中国农业发展银行涿州市支行认真组织开展反洗钱及关联交易自查

根据省分行《中国农业发展银行河北省分行反洗钱及关联交易专项治理工作方案》工作要求，涿州市支行高度重视，迅速反应，组织专人牵头负责，对支行反洗钱及关联交易工作认真开展自查。

本次自查主要对2024年反洗钱的组织机构建设、客户身份识别制度执行、大额和可疑交易报告执行、客户洗钱风险等级管理、客户身份资料及交易记录保存、系统操作、关联交易数据质量以及内外部反洗钱审计检查及整改等情况进行自查。

通过自查，支行组织架构与岗位人员设置合理，能够按要求自行开展并积极参与监管机构及上级行组织的反洗钱宣传和培训活动，同时，针对不同岗位层级人员开展差异化培训。新建立业务关系客户身份识别、业务存续期间客户身份识别均严格按照相关制度要求认真落实，大额和可疑交易报告执行严格落实报送的时效性、流程的合规性、结果认定的合理性。客户洗钱风险等级管理严格按照评定流程、动态监测、差别化管理认真落实。客户身份资料及交易记录保存收集齐备完整。

通过开展本次反洗钱及关联交易自查，涿州市支行发现反洗钱及关联交易工作中存在的问题和不足，促进反洗钱及关联交易监管要求的落实以及有关制度的执行，总结反洗钱及关联交易管理工作的经验和不足，有效防范经营风险和声誉风险。