永安期货上市巡礼之合规筑基篇 坚守合规风控 护航永安发展

坚持合法合规，始终对监管、市场、规则保持敬畏之心，守住风控底线，这是永安期货“五个坚持”的重要组成部分，也是所有永安人一直秉承的合规文化。伴随着中国经济的发展，中国金融市场的成熟，中国价格影响力的提升，永安期货的合规文化，在公司打造衍生品投行的进程中保驾护航，筑牢了自身的价值根基。

风雨洗礼

1992年到1997年，是中国经济从计划经济初步转型为市场经济的时期。即由计划配置资源到市场配置资源的机制转型期，中国期货市场前期野蛮发展中狂飙突进的风险也在不断积累，1995年先后爆发了“粳米事件”“R708事件”“国债327风波”等十大风险事件，规范在即。

期货市场清理整顿时期，永安期货危中寻机，适时推出“24小时出金”承诺，保证“一户一码交易”，设立“总盘房”，树立“管理规范、操作公平”的市场形象，稳定了市场、赢得了客户的信任。为解决交易方式私密性差、时效性差、员工错单压力大以及交易所系统终端互不兼容等突出问题，公司破解政策局限、技术难题和法律障碍，出资开发自助交易系统，合并了交易终端，实现了客户自助下单。初期的期货市场，客户保证金与期货公司自有资金缺乏隔离边界，为划断客户保证金挪用风险，重建期货市场的信誉与形象，永安期货提出客户保证金封闭圈闭环管理的设想，在牵涉面广，操作复杂，试点阻力重重的背景下层层推进。

亲历了市场动荡的永安人在汲取教训的同时铸就了取法乎上的合规意识和风险意识，以及对市场、风险、规则的高度敬畏。

市场耕耘

1997年到2016年，中国特色的市场化经济改革迈向外向型经济发展。1997年的亚洲金融风暴和2008年的全球金融危机，两次动荡导致全球经济总量缩减，失业率增高，引发通货紧缩。受人口红利衰减、国际经济格局深刻调整等一系列内因与外因的作用，2015年国家提出供给侧改革，期货市场亟需在确保平稳运行的前提下拓宽服务领域，增强服务实体经济能力。

在国际金融动荡与国内经济改革中，永安期货牢记防范系统风险，不出经营风险，化解客户风险的使命，践行“人人都是‘风险关’，人人都是‘风险官’”的全员风控理念，经受了一次又一次的市场考验，多年来未有重大风险事件发生。在公司治理改革与多元化业务布局方面，永安期货2006年首批获得中国证监会批准在香港设立子公司，合资成立中国新永安期货有限公司，进军境外市场; 2011年至2013年间首批获得期货投资咨询业务资格、资产管理业务资格以及风险管理业务资格，创新业务率先开闸;2012年业内首家完成股份制改革;2015年挂牌新三板并参股成立永安国富资产管理有限公司。

永安人懂得，只有自身合规运作、稳定运行，才能赢得行业试点的先机，继而引领行业的成功转型与可持续发展，发挥服务实体经济的能力和作用。

守正出新

2016年到2021年，中国经济在“新常态”中稳中有进，但又在2020年伊始突遭新冠肺炎疫情的冲击。对于期货经营机构而言，如何在困境中适应“新常态” ，应对期货市场形与态的变化，需要在追求可持续性发展的过程中推陈出新，利用科学技术不断创造、优化自身的生产工具，增强为经济服务、客户服务的主动性。

面对经济形势、新冠疫情两方面的“新常态”，永安期货打造了“网上营业厅”、“源点资讯”、“私募线上化”、“合规管理平台”、“期现风控驾驶仓”等多方位的数字化业务与管理平台，一方面通过金融科技实现客户线上业务办理与服务，在疫情特殊时期积极履行社会责任;另一方面通过金融科技实现合规、风控管理的“数智化”，借助统一的大数据中心协同管理，利用各业务板块数据打破各业务间信息不对称壁垒，全盘布局，全面合规监控，全面风险管理。

《期货和衍生品法》出台在即，今年也是期货行业文化建设年，《期货行业文化建设工作纲要》中提出将“合规、诚信、专业、稳健、担当”融入经营管理和公司治理的全过程，永安期货在公司“十四五”发展战略规划中明确了健全科学合理的合规与风控体系，加强合规风控的思想教育与自律意识，推动数字化建设提高合规风控能力的工作目标，守初心，守规则，担使命，进一步夯实合规的文化根基。

历经29载，时代在变，环境在变，但永安的合规理念不会改变，永安的合规文化早在风雨洗礼中就拨了种，在市场耕耘中扎了根，正在守正出新中见未来!

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